operatives Compliance Management - Ausgangslage

Unter dieser Begrifflichkeit subsumieren wir das:

Untersuchen, Aufklären und die angemessene Reaktion beim Verdacht von pflichtwidrigem Verhalten im Geschäftsleben(operatives Compliance-Management)


Die meisten Darstellungen von Compliance-Systemen beschränken sich auf das Erarbeiten und Verbreiten eines Regelwerkes sowie dessen Schulung. Regelmäßig vernachlässigt wird dagegen die Interventionsplanung für den Fall, dass gegen das Regelwerk verstoßen wird. Diese Situationen erfordern ein hohes Maß an Sensibilität. Die Aufklärung beim Verdacht auf pflichtwidriges Verhalten und die damit verbundenen Reaktionen durch betroffene Unternehmen können zu unerwünschten Eigendynamiken führen. Diese waren in der Vergangenheit auch immer wieder Gegenstand negativer Berichterstattung in den Medien.


Dazu kommt, dass umfassende eigene Ermittlungsstrukturen in einem Unternehmen aufzubauen und vorrätig zu halten, weder sinnvoll noch wirtschaftlich ist. In vielen Fällen sogar contra produktiv, da bei der Untersuchung von pflichtwidrigem Verhalten das Unternehmen selbst oft beteiligte Partei ist und deshalb auf eine unparteiische objektive Beweisführung und Dokumentation höchsten Wert legen muss.
Um wirksam zu reagieren und gleichzeitig überzogene Reaktionen zu verhindern, ist die richtige Balance notwendig.


Speziell für dieses Anforderungsprofil hat sich ILV-Advisers aufgestellt. Wir sind eine Unternehmensberatung, die sich sowohl bundes- als auch weltweit auf den Bereich der Informationsgewinnung spezialisiert hat. Unsere Informationsgewinnung basiert schwerpunktmäßig auf kriminalistischen und psychologischen Methoden.


Der Schwerpunkt unseres fachlichen Knowhows liegt dabei darin, die Informationen zu gewinnen, die sich nur in den Köpfen der beteiligten Personen befinden. Wir benutzen dabei sowohl spezielle Befragungstaktiken als auch verdeckte (legendierte) Vorgehensweisen.


Die überwiegenden Aufgaben der Informationsgewinnung werden im Rahmen des Projektmanagements durchgeführt, da die zu untersuchenden Sachverhalte fast immer individuelle Merkmale aufweisen. Die Umsetzung erfolgt unter Kontrolle eines Qualitätssicherungssystems.